中国证券业协会公布注册制下发行股票承销及线下投资者管理和归类点评等三项自我约束规则

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上海证券报中证网讯据中证协公布微信公众平台9月18日信息,为贯彻执行《有关注册制下催促证劵公司从业投资业务回位尽职的实施意见》,进一步标准证劵公司承销注册制下初次公开发行个股个人行为,提升线下投资者自我约束管理,中国证券业协会(下称研究会)凝结领域的共识,并经联合会决议根据,于今天公布《注册制下初次公开发行个股承销标准》《注册制下初次公开发行股票网下投资者管理规则》《注册制下初次公开发行股票网下投资者归类点评和管理引导》(下列各自通称《承销标准》《线下投资者管理规则》《线下投资者归类引导》)。

《承销标准》在汇总消化吸收科创板上市、创业板股票注册制示范点中发售承销业务流程有关从业规范的根基上,进一步加强主承销商标价义务,规定主承销商提升电影路演推荐分配,加强证券分析师电影路演推荐功效,帮助网下投资者能够更好地掌握外国投资者股票基本面、领域相比企业、外国投资者盈利预测和公司估值状况;调节对投资价值调查报告的相关规定,进一步提高其专业能力、应用性,提升对投资价值调查报告的标准。《承销标准》自公布生效日执行。

《线下投资者管理规则》在《科创板上市初次公开发行股票网下投资者管理实施方案》的根基上,对早期以通告方式发表的相关自我约束规定开展了融合。与此同时,融合新股网下询价采购全过程中产生的新情况、新难题,《线下投资者管理规则》进一步优化了线下投资者行为准则规定,夯实证劵公司的义务,健全自我约束处罚相关要求,进一步提高自我约束管理的系统性和实效性。

《线下投资者归类引导》致力于创建线下投资者归类点评和管理管理体系。从投资者价格个人行为的合规、专业能力、自觉性、谨慎性等层面,确立了线下投资者归类点评的规范,并设定关心、出现异常、限定和优选名册等四类名册对投资者提升管理。根据对不一样名册的投资者采用多元化的制约和鼓励对策,进一步催促投资者标准价格个人行为。根据“抓两边、带正中间”,推动产生适者生存的线下投资者生态环境保护。为搞好规则讲解宣传教育及其相关的系统软件更新改造等工作中,研究会预埋了缓冲期,《线下投资者管理规则》《线下投资者归类引导》自2021年11月1日宣布实施。下一步,研究会将根据重点学习培训等方法,协助企业登记精确深层次了解规则,保证规则稳定落地式执行。

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